Áreas de práctica · Compliance
El cumplimiento se documenta antes de que lo pidan
Programas de cumplimiento, órgano de control interno y mapeo de riesgos para su empresa.
Programa de cumplimiento normativo tributario · Órgano de control interno y políticas de operación · Auditoría de cumplimiento y mapeo de riesgos por área · Capacitación al personal responsable y actualización documental
Quién lo necesita
Tres situaciones concretas
01
Un cliente corporativo o un banco le exige políticas de cumplimiento por escrito.
02
Necesita acreditar controles internos ante una autoridad y hoy no hay documento que lo respalde.
03
El riesgo fiscal y penal recae en el representante legal sin que exista una delimitación documentada.
Qué incluye
Alcance del servicio
Programa de cumplimiento normativo tributario
Órgano de control interno y políticas de operación
Auditoría de cumplimiento y mapeo de riesgos por área
Capacitación al personal responsable y actualización documental
Cuando llega la revisión, la empresa contesta con documentos y no con explicaciones.
Cómo se entrega
Del primer contacto a la resolución
01
Diagnóstico
Revisamos operación, contratos, facturación y estructura societaria para ubicar dónde está el riesgo real.
02
Diseño del programa
Políticas, responsables, controles y evidencia. Un programa que nadie puede probar no protege a nadie.
03
Sostenimiento
Revisión periódica, capacitación y actualización cuando cambia la norma o la operación.
Preguntas
Lo que nos preguntan primero
¿Un programa de cumplimiento sirve si ya hay un asunto abierto?
Sirve, pero su valor es mayor antes. La ley valora si la persona jurídica ejerció el debido control sobre su organización, y eso se acredita con documentos previos al hecho, no posteriores.
¿Se puede combinar con la defensa fiscal?
Es lo habitual. Mientras un frente atiende el requerimiento, el otro corrige el proceso que lo originó para que no se repita el año siguiente.
¿Aplica a una empresa mediana?
Sí, con el alcance ajustado. No proponemos estructuras de corporativo grande a una empresa de veinte personas: se documentan los controles que su operación realmente usa.
Siguiente paso
¿Su asunto entra en compliance normativo? Cuéntenos.
Atendemos de lunes a viernes, de 9:00 a 16:00. Escriba o llame al 55 6791 2014.